2022年合规性评价

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一、组织的责任划分合规性

1、行动责任

公司编制的《员工手册》、《企业文化手册》、《岗位职责》等相关文件，从制度上来约束员工行为，作为公司进行日常工作管理的依据。大力推行6S 现场管理，从礼仪、权利、义务、制度等方面规范员工行为，明确权利与义务，细化员工守则，将员工培养成有高素质的职工队伍。公司的高层领导承担相应的经营、道德和法律责任，自身的行为受到一定约束；治理以事实为基础，坚持科学性、民主性，经营责任和权限坚持明确性、透明性，道德责任坚持社会性、公益性，法律责任坚持严肃性、公正性。

2、组织的管理责任

公司是三雄金龙控股集团有限公司的全资子公司。按国家对上市公司的要求建立了法人治理结构，实现了所有权、经营权和监督权的分离和制衡。

每年规定有签订销售、产量、质量、利税以及企业发展目标，进行年度考核，企业经营绩效与中高层领导薪酬挂钩。司股东大会定期审议董事会、监事会的报告及公司经营、项目发展等事项。董事会定期审议公司年度预算及执行情况。

在法律和道德责任方面，在公司成立之初，起草并发布的《公司章程》就对高层领导的法律、道德责任作了明确规定。并设置了纪律委员会、工会组织对管理层进行民主监督。

组织的财务责任公司依据国家《会计准则》，《财务通则》以及公司的相关要求，建立了财务收支管理办法、费用支出“归口管理、分级审批”规定、发票管理办法、个人借款管理办法、现金管理标准、资金管理办法等在内的一系列财务管理制度，使财务管理有法可依。

在生产经营方面，公司领导层组织各职能部门进行年度预算编制，该预算得到审核批准后实施。每月各职能部门计划下月度资金安排，预算内资金可直接入账手续，但超预算或预算外资金须由责任部门提出原因分析后经会议确定是否安排。在编例年度资金预算时，始终遵循压缩可控成本，确保资产保值增值。

3、内、外部审计的独立性

公司定期开展经营管理、专项调查、工程项目等内审工作，向董事会负责并报告工作，针对审计中发现的问题，及时进行纠正措施，形成闭环管理。委托与公司没有关联利益的会计事务所提供会计报表审核、财务损益表、净资产验证、咨询等服务。

4、股东及相关方利益的保护

在股东权益方面，公司每年召开一次股东大会，确定利益分配方案。

在供应商利益方面，采购遵循平等、公平、公正原则进行抽样和数据交换，始终坚持"长期合作，实现共赢"的理念。辅料及物料采购、自主采购，也同样严格实行招议标方式进行，招标评议由采购部门组织，财务、使用部门等派人参加，在同等质量情况下比价格，实行货比三家，确保公开、公平、公正性。

在顾客利益方面，公司始终以顾客满意为焦点，与战略客户建立了互信机制，签订战略合作合同，市场发生变化时，不采取囤货方式违反供销合同，不乱涨价。对顾客在质量上的投诉公司启动快速反应机制，确保顾客利益不受损失。

环保方面合规性

（一）、主要法律的符合性

1、能遵守《中华人民共和国环境保护法》。公司在新、改、扩建项目中，坚持环评制度，做到了"三同时"。同时投入了大量资金建成了与生产设备配套的环保装置和设备，使三废的排放量大幅减少，且排放值符合国家排放标准。按照国家和浙江省的规定，公司每年按时按规定缴纳排污费。对化学品的使用制定了专门的规章制度进行管理，对可能造成的污染。做到及时采取防范措施，合理处置，化害为利，变废为宝。

2、能遵守《中华人民共和国大气污染防治法》。公司向大气排放进行达标排放，每年向当地环保部门申报检测。

3、能遵守《中华人民共和国环境噪声污染防治法》。公司防治工业噪声的主要措施有：一是搞好安全，稳定生产，减少异常状态下的噪声次数；二是对产生噪声的设备维护；三是采用密闭生产减少噪声对环境的影响；四是对于少数生产装置（设备）运行使产生的噪声采用隔离墙、隔音室进行防治。由于采取了以上的防治措施，公司的厂界噪声符合国家标准。

4、能遵守《中华人民共和国固体废弃物污染环境防治法》，公司能将一般固体废弃物与危险固体废弃物分开散集、贮存。可回收固度物使之资源化。加强了对收集贮存场所的分类管理、存放。

5、能遵守中华人民共和国水污染防治法。多年来公司投入资金，建成水循环系统。充分利用水资源回收重复利用。大幅度降低排污总量。排放的污水各项指标均符合国家标准。

6、能遵守《中华人民共和国节约能源法》，公司制定了《能源管理规定》等能源管理规定和标准。

（二）、主要法规的符合性

1、大气排放符合排放法规的符合性

2、噪声排污法规的符合性

公司噪声排放执行国家 GB12348-96《工业企业厂界噪声标准》第III 标准值，昼间65db（A），夜间55dB（A），委托第三方检测机构进行监测，符合标准要求。

（三）、管理体系运行的符合性、有效性

1、公司通过内审、管理评审、纠正措施、预防措施、数据分析等确保公司持续改进的要求。

2、公司近年来无任何质量、环境、职业健康安全事件发生，能守法经营。

（四）、实施

1、防治污染设施的建设和运行情况

在日常生产经营过程中，公司严格遵守《中华人民共和国环境保护法》《中华人民共和国大气污染防治法》、《中华人民共和国环境噪声污染防治法》、《中华人民共和国水污染防治法》等环保方面的法律法规。针对生产过程中产生的废气等污染物，公司投入资金采购专业设备，确保废水、废气的排放均能符合法律法规和监管规定。生产期间三废处理设施正常运行，并有专人监管，每日巡检。

2、建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况

公司现有生产项目均进行了环评审批以及环保三同时竣工验收，取得了当地环保局颁发的排污许可证。

3、突发环境事件应急预案

公司根据实际情况，委托第三方专业机构编制了综合应急预案，经相关部门审查并予以备案。按照预案要求及预案内容每年对公司员工定期开展两次培训、演练活动，以便能够及时、准确的处理突发性环境污染事故。

4、环境监测方案

公司严格遵守国家及地方政府环保法律、法规和相关规定，定期委托第三方检测机构对我司进行"三废"进行检测，包括水、污泥、噪声、废气、食堂油烟、自来水等；并针对 VOCs 及 COD排放安装了在线监测装置。

三、员工的权益与满意程度

公司严格执行《中华人民共和国劳动法》、《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国职业病防治法》等法律法规，逐步建立了环境与职业安全健康管理体系，识别了危险源、危险因素及关键场所的环境测量项目、方法和指标，并按高于国家标准来不断改善员工工作环境，公司保持良好的工作环境和员工参与的氛围，维护全体员工的权益，使全体员工满意，调动全体员工的积极性。

1、员工权益

（1）依法管理，不断改善员工工作环境

不断改善工作环境中的职业健康与安全等条件，规定每个关键场所工作环境的测量项目和指标，如工作场所的粉尘、有害气体、噪声等。

班组休息室安装有空调，作业现场有强力电及扇，为员工创造舒适工作环境。

（2）制定各种应急预案，做到提前预防

成立生产监督部门，对工作场所可能发生的紧急状态和危险情况做好应急准备，如火灾、台风，洪水、断电等，确保经营的连续性。公司制定火灾应急预案、触电应急预案和食物中毒应急预案，并进行演练，对消防器材和设施进行定点标识，以保障员工和顾客的利益。识别了消防和治安、安全事故等潜在隐患和紧急情况并制定应急预案，通过教育培训和不定期应急预案演习。改进存在问题提高突发事件应急能力。

（3）为员工建立健康档案，定期组织员工体检，确保员工健康不受伤害。

（4）根据岗位不同配置相应的劳保用品，分别有安全帽、防静电工作服、防尘口罩、耳塞、护眼罩、帆布手套、纱手套、劳保鞋等符合标准要求的劳动防护用品。

（5）对生产区域进行危险识别，制定了各种应急忽救援预案，包括危化品泄漏应急救援预案、火灾爆炸应急救援预案等，对相关从业人员进行培训，明确各自责任，并每年定期进行一次预案演习，对演习中存在的问题进行改正，提高组织的应急能力及员工处理各种紧急情况的能力。

2、对员工的支持和员工满意程度

确定影响员工权益、满意程度和积极性的关键因素，如薪酬福利、劳动保护，学习机会、职位提升机会等。根据不同的需要，为员工提供有针对性、个性化的支持。定期调查员工满意程度、了解员工的意见和建议，并分析原因，制定改进措施，提高员工满意程度。通过员工流失、缺勤、抱怨及生产效率，评价和改善员工的满意程度和工作积极性。